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Die First Quant GmbH ist ein freies und unabhängiges Wertpapierinstitut gemäß §15 WpIG-Wertpapierinstitutsgesetz (bis zum 25.06.2021 Finanzdienstleistungsinstitut gemäß §32 KWG). Sie verfügt über die folgenden Erlaubnistatbestände: die Anlageberatung - § 2 Abs. 2 Nr. 4 WpIG und die Anlagevermittlung - § 2 Abs. 2 Nr. 3 WpIG und unterliegt der Überwachung der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) und der Bundesbank. Die Registernummer der First Quant GmbH lautet 123328 und sie ist im Register der Bafin gemeldet. Die First Quant GmbH ist bei der Erbringung ihrer Dienstleistungen nicht berechtigt sich Eigentum oder Besitz an Kundengeldern oder Kundeneinlagen anzueignen.